实时快讯:大宗商品 : 托管协议(修订后)

 
问题:大宗商品 : 托管协议(修订后)


及时快讯:大宗商品 : 托管协议(修订后)












招商中证大宗商品股票指数分级

证券投资基金

托管协议

【本基金已按照基金条约转换为招商中
证大宗商品股票指数证券投资基金
(LOF)】













基金打点人:招商基金打点有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司






目 录



一、 基金托管协议当事人 1
二、 基金托管协议的依据、目标和原则 2
三、 基金托管人对基金打点人的营业监视和核查 3
四、 基金打点人对基金托管人的营业核查 9
五、 基金财富保管 10
六、 指令的发送、确认和实行 13
七、 买卖营业及清理交收布置 15
八、 基金资产净值计较和管帐核算 18
九、 基金收益分派 22
十、 信息披露 23
十一、 基金用度 25
十二、 基金份额持有人名册的保管 27
十三、 基金有关文件和档案的生涯 28
十四、 基金打点人和基金托管人的改换 28
十五、 榨取举动 31
十六、 基金托管协议的改观、住手与基金财富的清理 31
十七、 违约责任 33
十八、 争议办理方法 34
十九、 基金托管协议的效力 34
二十、 基金托管协议的签署 35



一、基金托管协议当事人

(一)基金打点人

名称:招商基金打点有限公司

住所:深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人: 刘辉

创立时刻:2002年12月27日

核准设立组织及核准设立文号:中国证券监视打点委员会证监基金字
[2002]100号

注册成本:13.1亿元人民币

构造情势: 有限责任公司

策划范畴:基金打点营业、提倡设立基金及中国证券监视打点委员会核准的
其他营业

存续时代:一连策划

电话: (0755)83199596

传真: (0755)83196405

接洽人:赖思斯



(二)基金托管人

名称:中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区再起门内大街55号(100032)

法定代表人:陈四清

电话:(010)66105799

传真:(010)66105798

接洽人:郭明

创立时刻:1984年1月1日


构造情势:股份有限公司

注册成本:人民币35,640,625.71万元

核准设立组织和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门利用中心银行职
能的抉择》(国发[1983]146号)

存续时代:一连策划

策划范畴:治理人民币存款、贷款、同业拆借营业;海表里结算;治理单据
承兑、贴现、转贴现、种种汇兑营业;署理资金清理;提供名誉证处事及包管;
署理贩卖营业;署理刊行、署理承销、署理兑付当局债券;代收代付营业;署理
证券投资基金清理营业(银证转账);保险署理营业;署理政策性银行、外国政
府和国际金融机构贷款营业;保管箱处事;刊行金融债券;交易当局债券、金融
债券;证券投资基金、企业年金托管营业;企业年金受托打点处事;年金账户管
理处事;开放式基金的注册挂号、认购、申购和赎回营业;资信观测、咨询、见
证营业;贷款理睬;企业、小我私人财政参谋处事;构造或介入银团贷款;外汇存款;
外汇贷款;外币兑换;出口托收及入口代收;外汇单据承兑和贴现;外汇借钱;
外汇包管;刊行、署理刊行、交易或署理交易股票以外的外币有价证券;自营、
代客外汇交易;外汇金融衍生营业;银行卡营业;电话银行、网上银行、手机银
行营业;治理结汇、售汇营业;经国务院银行业监视打点机构核准的其他营业。




二、基金托管协议的依据、目标和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金
法》)、《证券投资基金运作打点步伐》(以下简称《运作步伐》)、《证券投资基金
贩卖打点步伐》(以下简称《贩卖步伐》)、《果真召募证券投资基金信息披露打点
步伐》(以下简称《信息披露步伐》)、《果真召募开放式证券投资基金活动性风险
打点划定》《证券投资基金信息披露内容与名目准则第7号〈托管协议的内容与
名目〉》、《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金条约》(以下简称《基
金条约》)及其他有关划定。


订立本协议的目标是明晰基金托管人与基金打点人之间在基金财富的保管、
投资运作、净值计较、收益分派、信息披露及彼此监视等有关事件中的权力、义


务及职责,确保基金财富的平安,掩护基金份额持有人的正当权益。


基金打点人和基金托管人本着划一志愿、厚道名誉、充实掩护基金份额持有
人正当权益的原则,经协商同等,签署本协议。


除非本协议还有约定,本协议所行使的词语或简称与其在《基金条约》的释
义部门具有沟通寄义。


本协议约定的基金产物资料提纲体例、披露与更新要求,自《信息披露步伐》
实验之日起一年后最先实行。




三、基金托管人对基金打点人的营业监视和核查

(一)基金托管人对基金打点人的投资举动利用监视权

1、基金托管人按照有关法令礼貌的划定和《基金条约》的约定,对下述基
金投资范畴、投资工具举办监视。


本基金投资于具有精采活动性的金融器材,包罗中证大宗商品股指数的成份
股、备选成份股、新股(含初次果真刊行和增发)、股指期货、债券、债券回购
等牢靠收益投资品种以及法令礼貌或中国证监会应承本基金投资的其他金融工
具(但须切合中国证监会的相干划定)。


本基金不得投资于相干法令、礼貌、部分规章及《基金条约》榨取投资的投
资器材。


2、基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定对下述基金
投融资比例举办监视:

(1)按法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,本基金的投资资产设置比
例为:本基金投资于股票的资产不低于基金资产的90%,投资于中证大宗商品股
票指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%;现金可能到期日在一
年以内的当局债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,个中,现金不包罗结
算备付金、存出担保金、应收申购款等。


因基金局限或市场变革等身分导致投资组合不切合上述划定的,基金打点人
应在公道的限期内调解基金的投资组合,以切合上述比例限制。法令礼貌还有规


按时,从其划定。


如法令礼貌或禁锢机构往后应承本基金投资其他品种,基金打点人在推行适
当措施后,可以将其纳入投资范畴,并可依据届时有用的法令礼貌当令公道地调
整投资范畴。


(2)按照法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,本基金投资组合依照以
下投资限定:

a、本基金参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资产,
本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

b、本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入股指期货合约代价,不得高出基
金资产净值的10%;本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入期货合约代价与有价
证券市值之和,不得高出基金资产净值的100%;个中,有价证券指股票、债券(不
含到期日在一年以内的当局债券)、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;本基金在任何买卖营业日日终,持有的卖出期货合约代价不得超
过基金持有的股票总市值的20%; 本基金在任何买卖营业日内买卖营业(不包罗平仓)
的股指期货合约的成交金额不得高出上生平意营业日基金资产净值的20%;本基金所
持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价,合计(轧差计较))不低于基
金资产净值的90%,且不得高出基金资产净值的95%;

c、本基金每个买卖营业日日终在扣除股指期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,应
当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的当局债券,个中,
现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等;

d、本基金投资权证,在任何买卖营业日买入的总金额,不高出上生平意营业日基金
资产净值的0.5%,基金持有的所有权证的市值不高出基金资产净值的3%,本基
金打点人打点的基金托管人托管的所有基金持有统一权证的比例不高出该权证
10%。投资于其他权证的投资比例,遵命法令礼貌或禁锢部分的相干划定;

e、本基金持有一家公司刊行的畅通受限证券,其市值不得高出基金资产净
值的2%;本基金持有的全部畅通受限证券,其市值不得高出该基金资产净值的
10%;经基金打点人和托管人协商,可对以上比例举办调解;

f、本基金自动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出本基金资产净值
的15%;

因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金局限变换等基金打点人之外的因
素致使基金不切合前款所划定比例限定的,基金打点人不得自动新增活动性受限
资产的投资;


g、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖营业敌手
开展逆回购买卖营业的,可接管质押品的天资要求该当与基金条约约定的投资范畴保
持同等;



h、本基金不得违背基金条约关于投资范畴和投资比例的约定;

i、法令礼貌、基金条约划定的其他比例限定。


除投资资产设置外,基金托管人对基金的投资的监视和搜查自本基金条约生
效之日起最先。


(3)礼貌应承的基金投资比例调解限期

除上述第c、f、g项外,因为证券市场颠簸、上市公司归并或基金局限变
动等基金打点人之外的缘故起因导致的投资组合不切合上述约定的比例,不在限定
之内,但基金打点人应在10个买卖营业日内举办调解,以到达划定的投资比例限定
要求。法令礼貌还有划定的从其划定。


基金打点人应在呈现可预见资产局限大幅变换的情形下,至少提前2个工
作日正式向基金托管人发函声名基金也许变换局限和公司应对法子,便于托管
人实验买卖营业监视。


(4)本基金可以凭证国度的有关划定举办融资融券。


(5)相干法令、礼貌或部分规章划定的其他比例限定。


基金托管人对基金投资的监视和搜查自《基金条约》奏效之日起最先。


3、基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定对下述基金
投资榨取举动举办监视:

按照法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,本基金榨取从事下列举动:

(1)承销证券;

(2)向他人贷款或提供包管;

(3)从事也许使基金包袱无穷责任的投资;

(4)交易其他基金份额,但法令礼貌或中国证监会还有划定的除外;

(5)向基金打点人、基金托管人出资可能交易其基金打点人、基金托管人
刊行的股票或债券;

(6)交易与基金打点人、基金托管人有控股相关的股东可能与基金打点人、
基金托管人有其他庞大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券;


(7)其时有用的法令礼貌、中国证监会及《基金条约》划定榨取从事的其
他举动。


如法令礼貌或禁锢部分打消上述榨取性划定,基金打点人在推行恰当措施
后可不受上述划定的限定。


4、基金托管人依据有关法令礼貌的划定和《基金条约》的约定对付基金关
联投资限定举办监视。


按照法令礼貌有关基金榨取从事的关联买卖营业的划定,基金打点人和基金托管
人应事先彼此提供与本机构有控股相关的股东或与本机构有其他庞大好坏相关
的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联买卖营业名单的真
实性、完备性、周全性。基金打点人有责任保管真实、完备、周全的关联买卖营业名
单,并认真实时更新该名单。名单改观后基金打点人应实时发送基金托管人,基
金托管人于2个事变日内举办回函确认已着名单的改观。假如基金托管人在运作
中严酷依照了监视流程,基金打点人仍违规举办关联买卖营业,并造成基金资产丧失
的,由基金打点人包袱责任。


若基金托管人发明基金打点人与关联买卖营业名单中列示的关联方举行动令法
规榨取基金从事的关联买卖营业时,基金托管人应实时提示并帮忙基金打点人采纳必
要法子制止该关联买卖营业的产生,若基金托管人采纳须要法子后仍无法制止关联交
易产生时,基金托管人有权向中国证监会陈诉。对付买卖营业所场内已成交的违规关
联买卖营业,基金托管人应按相干法令礼貌和买卖营业所法则的划定举办结算,同时向中
国证监会陈诉。


5、基金托管人依据有关法令礼貌的划定和《基金条约》的约定对基金打点
人参加银行间债券市场举办监视。


(1)基金托管人按以下方法对基金打点人参加银行间市场买卖营业的买卖营业敌手
资信风险节制法子举办监视。


基金打点人向基金托管人提供切正当令礼貌及行业尺度的银行间市场买卖营业
敌手的名单,并凭证盛大的风险节制原则在该名单中约定各买卖营业敌手所合用的交
易结算方法。基金托管人在收到名单后2个事变日内回函确认收到该名单。基金
打点人应按期或不按期对银行间市场现券及回购买卖营业敌手的名单举办更新,名单
中增进或镌汰银行间市场买卖营业敌手时须向基金托管人提出版面申请,基金托管人
于2个事变日内回函确认收到后,对名单举办更新。基金打点人收到基金托管人
书面确认后,被确认调解的名单最先奏效,新名单奏效前已与本次剔除的买卖营业对


手所举办但尚未结算的买卖营业,仍应凭证协议举办结算。


假如基金托管人发明基金打点人与不在名单内的银行间市场买卖营业敌手举办
买卖营业,应实时提示基金打点人作废买卖营业,经提示后基金打点人仍实行买卖营业并造成
基金资产丧失的,基金托管人不包袱责任,产生此种气象时,托管人有权陈诉中
国证监会。


(2)基金托管人对付基金打点人参加银行间市场买卖营业的买卖营业方法的节制

基金打点人在银行间市场举办现券交易和回购买卖营业时,需按买卖营业敌手名单
中约定的该买卖营业敌手所合用的买卖营业结算方法举办买卖营业。假如基金托管人发明基金
打点人没有凭证事先约定的有利于名誉风险节制的买卖营业方法举办买卖营业时,基金托
管人应实时提示基金打点人与买卖营业敌手从头确定买卖营业方法,经提示后仍未纠正时
造成基金资产丧失的,基金托管人不包袱责任。


(3)基金打点人参加银行间市场买卖营业的焦点买卖营业敌手为中国工商银行、中
国银行、中国建树银行、中国农业银行和交通银行,基金打点人与基金托管人协
商同等后,可以按照其时的市场情形调解焦点买卖营业敌手名单。基金打点人有责任
节制买卖营业敌手的资信风险,在与焦点买卖营业敌手以外的买卖营业敌手举办买卖营业时,因为
买卖营业敌手资信风险引起的丧失先由基金打点人包袱,厥后有官僚求相干责任人进
行抵偿,假如基金托管人在运作中严酷依照了上述监视流程,则对付因为买卖营业对
手资信风险引起的丧失,不包袱抵偿责任。


6、基金托管人对基金打点人选择存款银行举办监视。


本基金投资银行存款的名誉风险首要包罗存款银行的名誉品级、存款银行
的支出手段等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金焦点存款银行名单为中国
工商银行、中国银行、中国建树银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除
焦点存款银行以外的银行存款呈现因为存款银行名誉风险而造成的丧失时,先由
基金打点人认真抵偿,之后有官僚求相干责任人举办抵偿,假如基金托管人在运
作进程中依照上述监视流程,则对付因为存款银行名誉风险引起的丧失,不包袱
抵偿责任。基金打点人与基金托管人协商同等后,可以按照其时的市场情形对付
焦点存款银行名单举办调解。


7、基金托管人对基金投资畅通受限证券的监视

(1)基金投资畅通受限证券,应服从《关于类型基金投资非果真刊行证券
举动的主要关照》、《关于基金投资非果真刊行股票等畅通受限证券有关题目的通
知》等有关法令礼貌划定。



(2)畅通受限证券,包罗由《上市公司证券刊行打点步伐》类型的非果真
刊行股票、果真刊行股票网下配售部门等在刊行时明晰一按限期锁按期的可买卖营业
证券,不包罗因为宣布庞大动静或其他缘故起因而姑且停牌的证券、已刊行未上市证
券、回购买卖营业中的质押券等畅通受限证券。


(3)基金打点人应在基金初次投资畅通受限证券前,向基金托管人提供经
基金打点人董事会核准的有关基金投资畅通受限证券的投资决定流程、风险节制
制度。基金投资非果真刊行股票,基金打点人还应提供基金打点人董事会核准的
活动性风险处理预案。上述资料应包罗但不限于基金投资畅通受限证券的投资额
度和投资比例节制情形。


基金打点人应至少于初次实行投资指令之前两个事变日将上述资料书面发
至基金托管人,担保基金托管人有充足的时刻举办考核。基金托管人应在收到上
述资料后两个事变日内,以书面或其他两边承认的方法确认收到上述资料。


(4)基金投资畅通受限证券前,基金打点人应向基金托管人提供切正当令
礼貌要求的有关书面信息,包罗但不限于拟刊行证券主体的中国证监会核准文
件、刊行证券数目、刊行价值、锁按期,基金拟认购的数目、价值、总本钱、总
本钱占基金资产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金
划付时刻等。基金打点人应担保上述信息的真实、完备,并应至少于拟实行投资
指令前两个事变日将上述信息书面发至基金托管人,担保基金托管人有充足的时
间举办考核。


(5)基金托管人应对基金打点人是否遵遵法令礼貌、投资决定流程、风险
节制制度、活动性风险处理预案情形举办监视,并考核基金打点人提供的有关书
面信息。基金托管人以为上述资料也许导致基金呈现风险的,有官僚求基金打点
人在投资畅通受限证券前就该风险的消除或防御法子举办增补书面声名,并保存
查看基金打点人风险打点部分就基金投资畅通受限证券出具的风险评估陈诉等
备查资料的权力。不然,基金托管人有权拒绝实行有关指令。因拒绝实行该指令
造成基金财富丧失的,基金托管人不包袱当何责任,并有权陈诉中国证监会。


如基金打点人和基金托管人无法告竣同等,应实时上报中国证监会哀求解
决。假如基金托管人切实推行监视职责,则不包袱当何责任。假如基金托管人没
有切实推行监视职责,导致基金呈现风险,基金托管人应包袱连带责任。



(二)基金托管人应按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,对基
金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、
基金收益分派、相干信息披露、基金宣传推介原料中刊登基金业绩示意数据等进
行监视和核查。


(三)基金托管人发明基金打点人的投资运作及其他运作违背《基金法》、《基
金条约》、基金托管协议及其他有关规按时,应实时以书面情势关照基金打点人
期限更正,基金打点人收到关照后应在下一个事变日实时查对,并以书面情势向
基金托管人发出回函,举办表明或举证。


在期限内,基金托管人有权随时对关照事项举办复查,督促基金打点人纠正。

基金打点人对基金托管人关照的违规事项未能在期限内更正的,基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人有任务要求基金打点人抵偿因其违背《基金条约》而
致使投资者蒙受的丧失。


基金托管人发明基金打点人的投资指令违背关法令礼貌划定可能违背《基金
条约》约定的,该当拒绝实行,当即关照基金打点人,并向中国证监会陈诉。


基金托管人发明基金打点人依据买卖营业措施已经奏效的投资指令违背法令、行
政礼貌和其他有关划定,可能违背《基金条约》约定的,该当当即关照基金打点
人,并陈诉中国证监会。


基金打点人应起劲共同和帮忙基金托管人的监视和核查,必需在规按时刻内
复原基金托管人并纠正,就基金托管人的疑义举办表明或举证,对基金托管人按
照礼貌要求需向中国证监会报送基金监视陈诉的,基金打点人应起劲共同提供相
关数据资料和制度等。


基金托管人发明基金打点人有庞大违规举动,该当即陈诉中国证监会,同时
关照基金打点人期限更正。


基金打点人无合法来由,拒绝、拦阻基金托管人按照本协议划定利用监视权,
或采纳耽搁、诓骗等本领故障基金托管人举办有用监视,情节严峻或经基金托管
人提出告诫仍不纠正的,基金托管人应陈诉中国证监会。




四、基金打点人对基金托管人的营业核查


基金打点人对基金托管人推行托管职责情形举办核查,核查事项包罗但不限
于基金托管人平安保管基金财富、开设基金财富的资金账户和证券账户、复核基
金打点人计较的基金资产净值,招商中证商品份额的基金份额净值、招商中证商
品A份额与招商中证商品B份额的基金份额净参考值,招商中证商品A份额与招
商中证商品B份额住手运作后的的份额转换比例,按照打点人指令治理清理交
收、相干信息披露和监视基金投资运作等举动。


基金打点人发明基金托管人私自调用基金财富、未对基金财富实施分账管
理、无端未实行或无端耽误实行基金打点人资金划拨指令、泄漏基金投资信息等
违背《基金法》、《基金条约》、本托管协议及其他有关规按时,基金打点人应及
时以书面情势关照基金托管人期限更正,基金托管人收到关照后应实时查对确认
并以书面情势向基金打点人发出回函。在期限内,基金打点人有权随时对关照事
项举办复查,督促基金托管人纠正,并予帮忙共同。基金托管人对基金打点人通
知的违规事项未能在期限内更正的,基金打点人应陈诉中国证监会。基金打点人
有任务要求基金托管人抵偿基金因此所蒙受的丧失。


基金打点人发明基金托管人有庞大违规举动,该当即陈诉中国证监会和银行
业监视打点机构,同时关照基金托管人期限更正。


基金托管人应起劲共同基金打点人的核查举动,包罗但不限于:提交相干资
料以供基金打点人核查托管财富的完备性和真实性,在规按时刻内复原基金打点
人并纠正。


基金托管人无合法来由,拒绝、拦阻基金打点人按照本协议划定利用监视权,
或采纳耽搁、诓骗等本领故障基金打点人举办有用监视,情节严峻或经基金打点
人提出告诫仍不纠正的,基金打点人应陈诉中国证监会。




五、基金财富保管

(一)基金财富保管的原则

1、基金财富应自力于基金打点人、基金托管人的固有财富。


2、基金托管人应平安保管基金财富。未经基金打点人的合法指令,不得自
行运用、处分、分派基金的任何财富。



3、基金托管人凭证划定开设基金财富的资金账户和证券账户。


4、基金托管人对所托管的差异基金财富别离配置账户,与基金托管人的其
他营业和其他基金的托管营业实施严酷的分账打点,确保基金财富的完备与独
立。


5、 对付因基金认(申)购、基金投资进程中发生的应收财富,应由基金管
理人认真与有关当事人确定到账日期并关照基金托管人,到账日基金财富没有到
达基金托管人处的,基金托管人应实时关照基金打点人采纳法子举办催收。由此
给基金造成丧失的,基金打点人应认真向有关当事人追偿基金的丧失,基金托管
人对此不包袱责任。



(二)召募资金的验证

召募期内贩卖机构按贩卖与处事署理协议的约定,将认购资金划入基金打点
人在具有托管资格的贸易银行开设的招商基金打点有限公司基金认购专户。该账
户由基金打点人开立并打点。基金召募期满,召募的基金份额总额、基金召募金
额、基金份额持有大家数切合《基金法》、《运作步伐》等有关划定后,由基金管
理人礼聘具有从事证券营业资格的管帐师事宜所举办验资,出具验资陈诉,出具
的验资陈诉应由介入验资的2名以上(含2名)中国注册管帐师具名有用。验资
完成,基金打点人应将召募的属于本基金财富的所有资金划入基金托管工钱基金
开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。


若基金召募限期届满,未能到达《基金条约》奏效的前提,由基金打点人按
划定治理退款事件。


(三)基金的银行账户的开立和打点

基金托管人以基金托管人的名义在其业务机构开设资产托管专户,保管基金
的银行存款。该资产托管专户是指基金托管人在齐集托管模式下,代表所托管的
基金与中国证券挂号结算有限责任公司举办一级结算的专用账户。该账户的开设
和打点由基金托管人包袱。本基金的统统钱币出入勾当,均需通过基金托管人的
资产托管专户举办。


资产托管专户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人
和基金打点人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得行使基金的
任何银行账户举办本基金营业以外的勾当。



资产托管专户的打点应切合《人民币银行结算账户打点步伐》、《现金打点暂
行条例》、《人民币利率打点划定》、《利率打点暂行划定》、《支出结算步伐》以及
银行业监视打点机构的其他划定。


(四)基金证券账户与证券买卖营业资金账户的开设和打点

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方法在中国证券挂号结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。


基金托管人以基金托管人的名义在中国证券挂号结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券买卖营业资金账户,用于证券清理。


基金证券账户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人
和基金打点人不得出借和未经对方赞成私自转让基金的任何证券账户;亦不得使
用基金的任何账户举办本基金营业以外的勾当。


(五)债券托管账户的开立和打点

1、《基金条约》奏效后,基金打点人认真以基金的名义申请并取得进入世界
银行间同业拆借市场的买卖营业资格,并代表基金举办买卖营业;基金托管人认真以基金
的名义在中心国债挂号结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账
户,并由基金托管人认真基金的债券的靠山匹配及资金的清理。


2、基金打点人和基金托管人应一路认真为基金对外签署世界银行间国债市
场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金打点人生涯副本。


(六)其他账户的开设和打点

在本托管协议订立日之后,本基金被应承从事切正当令礼貌划定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资营业时,假如涉及相干账户的开设和行使,由基
金打点人帮忙托管人按照有关法令礼貌的划定和《基金条约》的约定,开立有关
账户。该账户按有关法则行使并打点。


(七)基金财富投资的有关实物证券、银行按期存款存单等有价凭据的保管

基金财富投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其
中实物证券也可存入中心国债挂号结算有限责任公司或中国证券挂号结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或单据业务中间的代保管库。实物证券的购置
和转让,由基金托管人按照基金打点人的指令治理。属于基金托管人现实有用控
制下的实物证券在基金托管人保管时代的破坏、灭失,由此发生的责任应由基金


托管人包袱。基金托管人对基金托管人以外机构现实有用节制的证券不负包管管
责任。


(八)与基金财富有关的庞大条约的保管

由基金打点人代表基金签定的与基金有关的庞大条约的原件别离应由基金
托管人、基金打点人保管。除本协议还有划定外,基金打点人在代表基金签定与
基金有关的庞大条约时应担保基金一方持有两份以上的正本,以便基金打点人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金打点人在条约签定后5个事变日内
通过专人送达、登记邮寄等平安方法将条约原件送达基金托管人处。条约原件应
存放于基金打点人和基金托管人各自文件保管部分15年以上。




六、指令的发送、确认和实行

(一)基金打点人对发送指令职员的书面授权

基金打点人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人具名样本,事先书面关照
(以下称“授权关照”)基金托管人有权发送指令的职员名单,注明响应的买卖营业
权限,并划定基金打点人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送职员
身份的要领。基金托管人在收到授权关照当日回函向基金打点人确认。基金打点
人和基金托管人对授权文件负有保密任务,其内容不得向授权人及相干操纵职员
以外的任何人泄漏。


(二)指令的内容

指令是基金打点人在运用基金资产时,向基金托管人发出的资金划拨及其他
金钱支出的指令。基金打点人发给基金托管人的指令应写明金钱事由、支出时刻、
到帐时刻、金额、账户等,加盖预留印鉴并有被授权人具名。


(三)指令的发送、确认和实行的时刻和措施

指令由“授权关照”确定的有权发送人(下称“被授权人”)代表基金打点
人用加密传真的方法或其他基金托管人和基金打点人书面确认过的方法向基金
托管人发送。基金打点人有任务在发送指令后实时与托管人举办确认,因打点人
未能实时与托管人举办指令确认,致使资金未能实时到帐所造成的丧失不由基金
托管人包袱。基金托管人遵照“授权关照”划定的要领确认指令有用后,方可执


行指令。对付被授权人发出的指令,基金打点人不得否定其效力。基金打点人应
凭证《基金法》、有关法令礼貌和《基金条约》的划定,在其正当的策划权限和
买卖营业权限内发送划款指令,发送人应凭证其授权权限发送划款指令。基金打点人
在发送指令时,应为基金托管人留出实行指令所必须的时刻。发送指令日完成划
款的指令,基金打点人应给基金托管人预留出距划款克制时点2小时的指令实行
时刻。由基金打点人缘故起因造成的指令传输不实时、未能留出充足划款所需时刻,
致使资金未能实时到帐所造成的丧失由基金打点人包袱。


基金托管人收到基金打点人发送的指令后,该当即盛大验证有关内容及印鉴
和署名,复核无误后应在规按限期内实行,不得拖延。指令实行完毕后,基金托
管人应将实行完毕的指令盖印回传给基金打点人。


基金打点人向基金托管人下达指令时,应确保基金银行账户有充足的资金余
额,对基金打点人在没有富裕资金的情形下向基金托管人发出的指令,基金托管
人可不予实行,并当即关照基金打点人,基金托管人不包袱由于不实行该指令而
造成丧失的责任。


基金打点人应将同业市场债券、回购买卖营业关照单加盖章章后传真给基金托管
人。


(四)基金打点人发送错误指令的气象和处理赏罚措施

基金打点人发送错误指令的气象包罗指令发送职员无权或逾越权限发送指
令及交割信息错误,指令中紧张信息恍惚不清或不全等。


基金托管人在推行监视职能时,发明基金打点人的指令错误时,有权拒绝执
行,并实时关照基金打点人纠正。


(五)基金托管人遵照法令礼貌暂缓、拒绝实行指令的气象和处理赏罚措施

基金托管人发明基金打点人发送的指令违背《基金法》、《基金条约》、本协
议或有关基金礼貌的有关划定,不予实行,并应实时以书面情势关照基金打点人
更正,基金打点人收到关照后应实时查对,并以书面情势对基金托管人发出回函
确认,由此造成的丧失由基金打点人包袱。


(六)基金托管人未凭证基金打点人指令实行的处理赏罚要领

基金托管人因为自身缘故起因造成未凭证可能未实时凭证基金打点人发送的正
当指令实行,给基金份额持有人造成丧失的,应负抵偿责任。



(七)改换被授权人的措施

基金打点人撤换被授权职员或改变被授权职员的权限,必需提前至少一个交
易日,行使加密传真或其他基金托管人和基金打点人书面确认过的方法向基金托
管人发出由授权人具名和盖印的被授权人改观关照,并提供新的被授权人的具名
样本,同时电话关照基金托管人,基金托管人收到改观关照当日将回函书面传真
基金打点人并通过电话向基金打点人确认。基金托管人在收到改观关照并向基金
打点人确认后,授权改观于改观关照载明的奏效时刻奏效。改观关照载明的奏效
时刻不该早于乙方收到改观关照的时刻。基金打点人在从此三日内将被授权人变
更关照的正本送交基金托管人。基金打点人改换被授权人关照奏效后,对付已被
撤换的职员无权发送的指令,或被改变授权职员超权限发送的指令,基金打点人
不包袱责任。


七、买卖营业及清理交收布置

(一)选择署理证券交易的证券策划机构的尺度和措施

基金打点人认真选择署理本基金证券交易的证券策划机构。选择的尺度是:

1、资历雄厚,诺言精采。


2、财政状态精采,策划举动类型,近来一年未产生庞大违规举动而受到有
关打点组织的赏罚。


3、内部打点类型、严酷,具备健全的内节制度,并能满意基金运作高度保
密的要求。


4、具备基金运作所需的高效、平安的通信前提,买卖营业办法切合署理本基金
举办证券买卖营业的必要,并能为本基金提供周全的信息处事。


5、研究气力较强,有牢靠的研究机构和专门研究职员,能实时、按期、全
面地为本基金提供宏观经济、行业情形、市场走向、个券说明的研究陈诉及殷勤
的信息处事,并能按照基金投资的特定要求,提供专题研究陈诉。


基金打点人认真按照以上尺度以及内部打点制度对有关证券策划机构举办
考查后确定署理本基金证券交易证券策划机构,并包袱响应责任。基金打点人和
被选择的证券策划机构签署席位行使协议,由基金打点人关照基金托管人,并在
法定信息披露通告中披露有关内容。



基金打点人应实时将基金专用席位号、佣金费率等根基信息以及改观情形及
时以书面情势关照基金托管人。


(二)基金投资证券后的清理交收布置

1、基金打点人和基金托管人在基金清理和交收中的责任

基金打点人与基金托管人应按照有关法令礼貌及相干营业法则,签署《证券
买卖营业资金结算协议》,用以详细明晰基金打点人与基金托管人在证券买卖营业资金结
算营业中的责任。


对基金打点人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规按限期内执
行并在实行完毕后回函确认,不得拖延。


本基金投资于证券产生的全部场内、场交际易的资金清理交割,所有由基金
托管人认真治理。


本基金证券投资的清理交割,由基金托管人通过中国证券挂号结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司、其他相干挂号结算机构及清理署理银行治理。


假如因基金托管人缘故起因在清理和交收中造成基金财富的丧失,应由基金托管
人认真抵偿基金的丧失;假如由于基金打点人违背法令礼貌的划定举办证券投资
或违背两边签署的《证券买卖营业资金结算协议》而造成基金投资清理坚苦和风险的,
托管人发明后该当即关照基金打点人,由基金打点人认真办理,由此给基金造成
的丧失由基金打点人包袱。


2、基金呈现超买或超卖的责任认定及处理赏罚措施

基金托管人在推行监视职能时,假如发明基金投资证券进程中呈现超买或超
卖征象,该当即提示基金打点人,由基金打点人认真办理,由此给基金造成的损
失由基金打点人包袱。假如因基金打点人缘故起因产生超买举动,必需于T+1日上午
10时之前完成融资,用以完成清理交收。


3、基金无法准时支出证券清理款的责任认定及处理赏罚措施

基金打点人应确保基金托管人在实行基金打点人发送的指令时,有充足的头
寸举办交收。基金的资金头寸不敷时,基金托管人有权拒绝基金打点人发送的划
款指令。基金打点人在发送划款指令时应充实思量基金托管人的划款处理赏罚所需的
公道时刻。如因为基金打点人的缘故起因导致无法准时支出证券清理款,由此给基金
造成的丧失由基金打点人包袱。



在基金资金头寸富裕的情形下,基金托管人对基金打点人切正当令礼貌、《基
金条约》、基金托管协议的指令不得耽搁或拒绝实行。如因为基金托管人的缘故起因
导致基金无法准时支出证券清理款,由此给基金造成的丧失由基金托管人包袱。


(三)资金、证券账目及买卖营业记录的查对

对基金的买卖营业记录,由基金打点人按日举办查对。逐日对外披露基金份额净
值之前,必需担保当天全部现实买卖营业记录与基金管帐账簿上的买卖营业记录完全一
致。假如现实买卖营业记录与管帐账簿记录纷歧致,造成基金管帐核算不完备或不真
实,由此导致的丧失由基金的管帐责任方包袱。


对基金的资金账目,由相干各方逐日对账一次,确保相干各方账账符合。


对基金证券账目,由每周末了一个买卖营业日终了时相干各方举办对账。


对实物券账目,每月月末相干各方举办账实查对。


对买卖营业记录,由相干各方逐日对账一次。


(四)招商中证商品份额的申购、赎回、转换开放式基金的资金清理、数据
转达及托管协议当事人的责任

1、托管协议当事人在招商中证商品份额的申购赎回、转换中的责任

基金的投资者可通过基金打点人的直销中间和贩卖署理人的代销网点举办
招商中证商品份额的申购和赎回申请,由基金打点人治理基金份额的过户和登
记,基金托管人认真吸取并确认资金的到账情形,以及遵照基金打点人的投资指
令来划付赎回金钱。


2、招商中证商品份额的数据转达

基金打点人应于招商中证商品份额每个开放日14:00之前将前一个开放日
经确认的基金申购金额和赎回份额以书面情势并加盖营业专用章关照基金托管
人。基金打点人应对转达的申购、赎回数据的真实性、准确性和完备性认真。


3、招商中证商品份额的资金清理

招商中证商品份额的申购、赎回等金钱回收轧差交收的结算方法,净额在
最晚不迟于T+3日上午11:00前在基金打点人总清理账户和资产托管专户之间
交收。


假如当日基金为净应收款,基金托管人应实时查收资金是否到账,对付未
定时到账的资金,应实时关照基金打点人划付。对付未定时划付的资金,

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,基金


托管人应实时关照基金打点人划付,由此发生的责任应由基金打点人包袱。后
果严峻的基金托管人应向中国证监会陈诉。


假如当日基金为净应付款,基金托管人应按照基金打点人的指令实时举办
划付。对付未定时划付的资金,基金打点人应实时关照基金托管人划付,由此
发生的责任应由基金托管人包袱。效果严峻的基金打点人应向中国证监会陈诉。




八、基金资产净值计较和管帐核算

(一)基金资产净值的计较

基金资产净值的计较、复核的时刻和措施:

基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的代价。本基金别离计较招商
中证商品份额的基金份额净值、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额的
基金份额参考净值。招商中证商品份额的基金份额净值、招商中证商品A份额
与招商中证商品B份额的基金份额参考净值的计较保存到小数点后4位,小数
点后第5位四舍五入,由此发生的偏差计入基金财富。


基金打点人应每事变日对基金资产估值。估值原则应切合《基金条约》、《证
券投资基金管帐核算步伐》及其他法令、礼貌的划定。用于基金信息披露的基
金净值信息,由基金打点人认真计较,基金托管人复核。基金打点人应于每个
事变日买卖营业竣事后计较当日的基金资产净值、基金份额净值并以两边承认的方
式发送给基金托管人。基金托管人对净值计较功效复核后以两边承认的方法发
送给基金打点人,由基金打点人对基金净值信息予以发布。


基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金打点人包袱。因此,就与本
基金有关的管帐题目,本基金的管帐责任方是基金打点人,如经相干各方在划一
基本上充实接头后,仍无法告竣同等的意见,凭证基金打点人对基金净值信息的
计较功效对外予以发布。


(二)基金资产估值要领

1、估值工具

基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及欠债。


2、估值要领

本基金的估值要领为:


(1)证券买卖营业所上市的有价证券的估值

①买卖营业所上市的有价证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券买卖营业所
挂牌的时价(收盘价)估值;估值日无买卖营业的,且近来买卖营业日后经济环境未产生
庞大变革,以近来买卖营业日的时价(收盘价)估值;如近来买卖营业日后经济环境产生
了庞大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及庞大变革身分,调解近来买卖营业
时价,确定公允价值。


②买卖营业所上市实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价估值,估值日没有买卖营业
的,且近来买卖营业日后经济环境未产生庞大变革,按近来买卖营业日的收盘价估值。如
近来买卖营业日后经济环境产生了庞大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重
大变革身分,调解近来买卖营业时价,确定公允价值;

③买卖营业所上市未实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利钱获得的净价举办估值;估值日没有买卖营业的,且近来买卖营业日后经
济环境未产生庞大变革,按近来买卖营业日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利钱获得的净价举办估值。如近来买卖营业日后经济环境产生了庞大变革的,可
参考相同投资品种的现行时价及庞大变革身分,调解近来买卖营业时价,确定公允价
格;

④买卖营业所上市不存在活泼市场的有价证券,回收估值技能确定公允代价。交
易所上市的资产支撑证券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住计
量公允代价的情形下,按本钱估值。


(2)处于未上市时代的有价证券应区分如下情形处理赏罚:

①送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖营业所挂牌的同
一股票的时价(收盘价)估值;该日无买卖营业的,以近来一日的时价(收盘价)估
值;

②初次果真刊行未上市的股票、债券和权证,回收估值技能确定公允代价,
在估值技能难以靠得住计量公允代价的情形下,按本钱估值。


③初次果真刊行有明晰锁按期的股票,统一股票在买卖营业所上市后,按买卖营业所
上市的统一股票的时价(收盘价)估值;非果真刊行有明晰锁按期的股票,按监
管机构或行业协会有关划定确定公允代价。


(3)因持有股票而享有的配股权,回收估值技能确定公允代价,在估值技


术难以靠得住计量公允代价的情形下,按本钱估值。


(4)世界银行间债券市场买卖营业的债券、资产支撑证券等牢靠收益品种,采
用估值技能确定公允代价。


(5)统一债券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按债券所处的市场别离
估值。


(6)若有确凿证据表白按上述要领举办估值不可客观反应其公允代价的,
基金打点人可按照详细情形与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估
值。


(7)股指期货物种将凭证相干划定法则举办估值。


(8)相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,
按国度最新划定估值。


(三)估值过错处理赏罚

因基金估值错误给投资者造成丧失的应先由基金打点人包袱,基金打点人
对不该由其包袱的责任,有权向过失人追偿。


当基金打点人计较的基金净值信息已由基金托管人复核确认后通告的,由
此造成的投资者或基金的丧失,应按照法令礼貌的划定对投资者或基金支出赔
偿金,就现实向投资者或基金支出的抵偿金额,由基金打点人与基金托管人按
照打点费率和托管费率的比例各自包袱响应的责任。


因为一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采纳了须要公道的法子
后仍不可发明该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计较错误造成投
资者或基金的丧失,以及由此造成往后买卖营业日基金资产净值以及招商中证商品
份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额的基金份额净值计较顺延错
误而引起的投资者或基金的丧失,由提供错误信息的当事人一方认真抵偿。


因为证券买卖营业所及其挂号结算公司发送的数据错误,或因为其他不能抗力
缘故起因,基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、恰当、公道的法子举办检
查,可是未能发明该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金打点人和基
金托管人可以免去抵偿责任。但基金打点人和基金托管人该当起劲采纳须要的
法子消除由此造成的影响。


当基金打点人计较的基金净值信息与基金托管人的计较功效纷歧致时,相干


各方应本着勤勉尽责的立场从头计较查对,假如末了仍无法告竣同等,应以基金
打点人的计较功效为准对外发布,由此造成的丧失以及因该买卖营业日基金净值信息
计较顺延错误而引起的丧失由基金打点人包袱抵偿责任,基金托管人不负抵偿责
任。


(四)基金账册的成立

基金打点人和基金托管人在《基金条约》奏效后,应凭证相干各方约定的同
一记账要领和管帐处理赏罚原则,别离自力地配置、登录和保管本基金的全套账册,
对相干各方各自的账册按期举办查对,相互监视,以担保基金资产的平安。若双
方对管帐处理赏罚要领存在分歧,应以基金打点人的处理赏罚要领为准。


经对账发明相干各方的账目存在不符的,基金打点人和基金托管人必需实时
查明缘故起因并更正,担保相干各方平行登录的账册记录完全符合。若当日查对不符,
暂且无法查找到错账的缘故起因而影响到基金净值信息的计较和通告的,以基金打点
人的账册为准。


(五)基金按期陈诉的体例和复核

基金财政报表由基金打点人和基金托管人每月别离自力体例。月度报表的编
制,应于每月终了后5个事变日内完成。


在《基金条约》奏效后,基金招募声名书、基金产物资料提纲的信息产生重
大改观的,基金打点人该当在三个事变日内,更新基金招募声名书和基金产物资
料提纲并刊登在指定网站上;基金招募声名书、基金产物资料提纲其他信息产生
改观的,基金打点人至少每年更新一次。基金住手运作的,基金打点人不再更新
招募声名书。


基金打点人在每个季度竣事之日起15个事变日内完成季度陈诉体例并公
告;在管帐年度半年最后后两个月内完成中期陈诉体例并通告;在管帐年度竣事
后三个月内完成年度陈诉体例并通告。


基金打点人在月度报表完成当日,对报表加盖公章后,以加密传真方法将有
关报表提供基金托管人复核;基金托管人在3个事变日内举办复核,并将复核结
果实时书面关照基金打点人。基金打点人在季度陈诉完成当日,将有关陈诉提供
基金托管人复核,基金托管人在收到后7个事变日内举办复核,并将复核功效书
面关照基金打点人。基金打点人在中期陈诉完成当日,将有关陈诉提供基金托管


人复核,基金托管人在收到后一个月内举办复核,并将复核功效书面关照基金管
理人。基金打点人在年度陈诉完成当日,将有关陈诉提供基金托管人复核,基金
托管人在收到后一个半月内复核,并将复核功效书面关照基金打点人。


基金托管人在复核进程中,发明相干各方的报表存在不符时,基金打点人和
基金托管人应配合查明缘故起因,举办调解,调解以相干各方承认的账务处理赏罚方法为
准。查对无误后,基金托管人在基金打点人提供的陈诉上加盖营业印鉴可能出具
加盖托管营业部分公章的复核意见书,相干各方各自留存一份。假如基金打点人
与基金托管人不可于该当宣布通告之日之前就相干报表告竣同等,基金打点人有
权凭证其体例的报表对外宣布通告,基金托管人有权就相干情形报证监会存案。


基金托管人在对财政管帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后,需向基金
打点人举办书面或电子确认,以备有权机构对相干文件考核时提醒。




九、基金收益分派

(一)基金利润的组成

基金利润指基金利钱收入、投资收益、公允代价变换收益和其他收入扣除相
关用度后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允代价变换收益后的余额。


(二)基金可供分派利润

基金可供分派利润指克制收益分派基准日(即可供分派利润计较截至日)基
金未分派利润与未分派利润中已实现收益的孰低数。


(三)基金收益分派原则

1、本基金的每份基金份额享有同中分派权;

2、在切合有关基金分红前提的条件下,本基金可举办基金收益分派;

3、本基金收益分派方法:现金分红与盈利再投资;

本基金场外收益分派方法分两种:现金分红与盈利再投资,投资者可选择现
金盈利或将现金盈利主动转为基金份额举办再投资;若投资者不选择,本基金默
认的收益分派方法是现金分红。挂号在场内的基金份额,投资者只能选择现金分
红这一收益分派方法,详细收益分派措施等有关事项依照深圳证券买卖营业所及中国
证券挂号结算有限责任公司的相干划定。



基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行包袱。当投
资者的现金盈利小于必然金额,不敷以支出银行转账或其他手续用度时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金盈利主动转为基金份额。盈利再投资凭证有关
基金份额申购的约定以再投日的基金份额净值主动转为基金份额。


4、法令礼貌或禁锢组织还有划定的,从其划定。




十、信息披露

(一)保密任务

除凭证《基金法》、《信息披露步伐》、《基金条约》及中国证监会关于基金
信息披露的有关划定举办披露以外,基金打点人和基金托管人对基金运作中产
生的信息以及从对方得到的营业信息应固守保密的任务。基金打点人与基金托
管人对基金的任何信息,除法令礼貌划定之外,不得在其果真披露之前,先行
对任何第三方披露。可是,如下情形不该视为基金打点人或基金托管人违背保
密任务:

1、非因基金打点人和基金托管人的缘故起因导致保密信息被披露、泄漏或果真;

2、基金打点人和基金托管工钱服从和听从法院讯断、仲裁裁决或中国证监
会等禁锢机构的呼吁、抉择所做出的信息披露或果真。


(二)基金打点人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露措施

基金打点人和基金托管人应按摄影关法令礼貌、《基金条约》的划定各自承
担响应的信息披露职责。基金打点人和基金托管人负有起劲共同、相互督促、
互相监视、担保其推行凭证法定方法和时限披露的任务。


按照《信息披露步伐》的要求,本基金信息披露的文件包罗基金招募声名书、
《基金条约》、基金托管协议、基金产物资料提纲、基金份额发售通告、《基金合
同》奏效通告、基金份额上市买卖营业通告书、招商中证商品份额最先申购、赎回公
告、按期陈诉、姑且陈诉、澄清通告、基金份额持有人大会决策、清理陈诉、基
金净值信息、招商中证商品份额申购、赎回价值等其他须要的通告文件,由基金
打点人制订并认真发布。


基金托管人该当凭证相干法令、行政礼貌、中国证监会的划定和《基金条约》


的约定,对基金打点人体例的基金资产净值、招商中证商品份额的基金份额净值、
招商中证商品A份额与招商中证商品B份额的基金份额参考净值、招商中证商品
份额的申购赎回价值、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额住手运作后的
份额转换比例基金业绩示意数据、基金按期陈诉、更新的招募声名书、基金产物
资料提纲、基金清理陈诉等果真披露的相干基金信息举办复核、检察,并向基金
打点人举办书面或电子确认。


基金年报中的财政陈诉部门,经具有证券、期货相干营业资格的管帐师事宜
所审计后,方可披露。


基金打点人该当在中国证监会划定的时刻内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定前言披露。按照法令礼貌应由基金托管人果真披露的信息,基金托
管人将通过指定前言果真披露。


依法必需披露的信息宣布后,基金打点人、基金托管人该当凭证相干法令法
筹划定将信息置备于公司住所、基金上市买卖营业的证券买卖营业所,供社会公家查阅、
复制。在支出工本费后可在公道时刻得到上述文件的复制件或复印件。基金打点
人和基金托管人应担保文本的内容与所通告的内容完全同等。


(三)停息或耽误信息披露的气象

1、基金投资所涉及的证券买卖营业所遇法定节沐日或因其他缘故起因停息业务时;

2、因不能抗力或其他气象致使基金打点人、基金托管人无法准确评估基金
资产代价时;

3、占基金相等比例的投资品种的估值呈现庞大变化,而基金打点工钱保障
基金份额持有人的好处,已抉择耽误估值;

4、呈现基金打点人以为属于会导致基金打点人不可出售或评估基金资产的
告遽事情的任何情形;

5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价
格且回收估值技能仍导致公允代价存在庞大不确定性时,经与基金托管人协商一
致的,基金打点人该当停息基金估值;

6、法令礼貌划定、中国证监会或《基金条约》认定的其他气象。


(四)基金按期陈诉,包罗基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉

基金打点人该当在每年竣事之日起三个月内,体例完成基金年度陈诉,将年


度陈诉刊登在指定网站上,并将年度陈诉提醒性通告刊登在指定报刊上。基金年
度陈诉中的财政管帐陈诉该当颠末具有证券、期货相干营业资格的管帐师事宜所
审计。


基金打点人该当在上半年竣事之日起两个月内,体例完成基金中期陈诉,将
中期陈诉刊登在指定网站上,并将中期陈诉提醒性通告刊登在指定报刊上。


基金打点人该当在季度竣事之日起十五个事变日内,体例完成基金季度报
告,将季度陈诉刊登在指定网站上,并将季度陈诉提醒性通告刊登在指定报刊上。


《基金条约》奏效不敷两个月的,基金打点人可以不体例当期季度陈诉、中
期陈诉可能年度陈诉。




十一、基金用度

(一)基金打点费的计提比例和计概要领

基金打点费按基金资产净值的1%年费率计提。


在凡是情形下,基金打点费按前一日基金资产净值 1%年费率计提。计较方
法如下:

H=E×1%÷昔时天数

H为逐日应计提的基金打点费

E为前一日的基金资产净值

(二)基金托管费的计提比例和计概要领

基金托管费按基金资产净值的 0.22%年费率计提。


在凡是情形下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计
算要领如下:

H=E×0.22%÷昔时天数

H为逐日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

(三)基金份额转换后基金的用度

本基金基金条约奏效满五年后,即分级运作期届满,本基金直接转换为上市
开放式基金(LOF),基金名称改观为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金
(LOF)”。



基金份额转换后,本基金的打点费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计
提。打点费的计较要领稳固。


基金份额转换后,本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率
计提。托管费的计较要领稳固。


(四)基金指数行使费的计提比例和计概要领

本基金作为指数基金,需按照与中证指数有限公司签定的指数行使容许协议
的约定向中证指数有限公司支出指数行使费。凡是情形下,指数行使费凭证前一
日基金资产净值的0.02%的年费率举办计提,且收取下限为每季人民币5万元(即
不敷5万元部门凭证5万元收取)。


计较要领如下:

H=E×0.02%÷昔时天数

H为逐日应计提的标的指数行使费

E为前一日的基金资产净值

指数行使费逐日计较,每日累计,每季支出一次,由基金打点人向基金托管
人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后,于每年1月、4月、7月、
10月的前十个事变日内从基金财富中一次性支出给中证指数有限公司上一季度
的指数行使费。


(五)基金上市用度、证券买卖营业用度、银行汇划用度、基金信息披露用度、
基金份额持有人大会用度、《基金条约》奏效后与基金相干的管帐师费、状师费
等按照有关礼貌、《基金条约》及响应协议的划定,由基金托管人按基金打点人
的划款指令并按照用度现实付出金额支出,列入当期基金用度。


(六)不列入基金用度的项目

基金打点人与基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度付出或基
金财富的丧失、《基金条约》奏效前的相干用度(包罗但不限于验资费、管帐师
和状师费、信息披露用度等用度)、处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度、其
他按摄影关法令礼貌,以及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目不列
入基金用度。


(七)基金打点费、基金托管费的调解

基金打点人和基金托管人可按照基金局限等身分协商同等,酌情调低基金管
理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。进步上述费率需经基金
份额持有人大会决策通过。


(八)基金打点费、基金托管费的复核措施、支出方法和时刻。基金托管人
对不切合《基金法》、《运作步伐》等有关划定以及《基金条约》的其他用度有权
拒绝实行。



基金托管人对基金打点人计提的基金打点费、基金托管费等,按照本托管协
媾和《基金条约》的有关划定举办复核。


基金打点费逐日计提,按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金打点
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个事变日内从基金财富中一次
性支出给基金打点人。


基金托管费逐日计提,按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个事变日内从基金财富中一次性
支出给基金托管人。


若遇法定节沐日、苏息日或不能抗力致使无法准时支出的,顺延至法定节假
日、苏息日竣事之日起2个事变日内或不能抗力气象消除之日起2个事变日内支
付。


(九)假如基金托管人发明基金打点人违背有关法令礼貌的有关划定和《基
金条约》、本协议的约定,从基金财富中列支用度,有官僚求基金打点人做出版
面表明,假如基金托管人以为基金打点人无合法或公道的来由,可以拒绝支出。




十二、基金份额持有人名册的保管

基金打点人和基金托管人须别离妥善保管的基金份额持有人名册,包罗《基
金条约》奏效日、《基金条约》住手日、基金份额持有人大会权力挂号日、招商
中证商品A份额与招商中证商品B份额上市买卖营业的前一日、招商中证商品A份额
与招商中证商品B份额住手运作日、每年6月30日、12月31日的基金份额持
有人名册。基金份额持有人名册的内容必需包罗基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。


本基金的基金注册挂号机构为中国证券挂号结算有限责任公司。基金份额持
有人名册由基金的基金注册挂号机构按照基金打点人的指令体例和保管,基金管
理人和基金托管人应凭证今朝相干法则别离保管基金份额持有人名册。保管方法
可以回收电子或文档的情势。保管限期为15年。


注册挂号机构该当实时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:
《基金条约》奏效日、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额上市买卖营业的前
一日、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额住手运作日、《基金条约》终
止日、基金份额持有人大会权力挂号日、每年6月30日、每年12月31日的基
金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必需包罗基金份额持有人的名称


和持有的基金份额。个中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个
事变日内提交;《基金条约》奏效日、《基金条约》住手日等涉及到基金紧张事项
日期的基金份额持有人名册应于产生日后十个事变日内提交。


基金托管人以电子版情势妥善保管基金份额持有人名册,并按期刻成光盘备
份,生涯限期为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管营业以外的其他用途,并应服从保密任务。


若基金打点人或基金托管人因为自身缘故起因无法妥善保管基金份额持有人名
册,应按有关礼貌划定各自包袱响应的责任。




十三、基金有关文件和档案的生涯

基金打点人、基金托管人按各自职责完备生涯原始凭据、记账凭据、基金账
册、买卖营业记录和紧张条约等,生涯限期不少于15年,对相干信息负有保密任务,
但司法逼迫搜查气象及法令礼貌划定的其余气象除外。个中,基金打点人应生涯
基金财富打点营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料,基金托管人应生涯
基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料。


基金打点人签定庞大条约文本后,应实时将条约文本正本送达基金托管人
处。基金打点人应实时将与本基金账务处理赏罚、资金划拨等有关的条约、协议传真
给基金托管人。


基金打点人或基金托管人改观后,未改观的一方有任务帮忙接任人接管基金
的有关文件。




十四、基金打点人和基金托管人的改换

(一)基金打点人的改换

1、基金打点人的改换前提

有下列气象之一的,经中国证监会核准,可以改换基金打点人:

(1) 被依法打消基金打点人资格;


(2) 被基金份额持有人大会解任;

(3) 依法驱逐、被依法作废或被依法宣告休业;

(4) 法令礼貌和《基金条约》划定的其余气象。


2、改换基金打点人的措施

(1)提名:新任基金打点人由基金托管人或由单独或合计代表招商中证商
品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额各自份额的10%以上(含10%)
基金份额的基金份额持有人提名;

(2)决策:基金份额持有人大会在基金打点人职责住手后6个月内对被提
名的基金打点人形成决策,该决策需同时经介入大会的招商中证商品份额、招商
中证商品A份额与招商中证商品B份额各自基金份额持有人所持表决权的2/3
以上(含2/3)表决通过;

(3)姑且基金打点人:新任基金打点人发生之前,由中国证监会指定姑且
基金打点人;

(4)许诺:基金份额持有人大会选任基金打点人的决策须经中国证监会核
准;

(5)通告:基金打点人改换后,由基金托管人在中国证监会许诺后2日内
在指定前言通告。新任基金打点人与原任基金打点人举办资产打点的交代手续,
并与基金托管人查对资产总值。假如基金托管人和基金打点人同时改换,由新任
的基金打点人和新任的基金托管人在中国证监会核准后2日内涵指定前言通告;
基金打点人应妥善保管基金打点营业资料,实时向姑且基金打点人或新任基金管
理人治理基金打点营业的移比武续,姑且基金打点人或新任基金打点人应实时接
收;

(6)审计:基金打点人职责住手的,该当凭证法令礼貌划定礼聘管帐师事
务所对基金财富举办审计,并将审计功效予以通告同时报中国证监会存案;

(7)基金名称改观:基金打点人改换后,假如原任或新任基金打点人要求,
应按其要求替代或删除基金名称中与原任基金打点人有关的名称字样。


3、原任基金打点人职责住手后,新任基金打点人或基金姑且打点人接管基
金打点营业前,原任基金打点人和基金托管人需采纳盛大法子确保基金财富的安
全,差池基金份额持有人的好处造成丧失,并有任务帮忙新任基金打点人或姑且


基金打点人尽快规复基金财富的投资运作。


(二)基金托管人的改换

1、基金托管人的改换前提

有下列气象之一的,经中国证监会核准,可以改换基金托管人:

(1) 被依法打消基金托管人资格;

(2) 被基金份额持有人大会解任;

(3) 依法驱逐、被依法作废或被依法宣告休业;

(4) 法令礼貌和《基金条约》划定的其余气象。


2、改换基金托管人的措施

(1)提名:新任基金托管人由基金打点人或由单独或合计代表招商中证商
品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额各自份额的10%以上(含10%)
基金份额的基金份额持有人提名;

(2)决策:基金份额持有人大会在基金托管人职责住手后6个月内对被提
名的基金托管人形成决策,该决策需经介入大会的招商中证商品份额、招商中证
商品A份额与招商中证商品B份额各自基金份额持有人所持表决权的2/3以上
(含2/3)表决通过;

(3)姑且基金托管人:新任基金托管人发生之前,由中国证监会指定姑且
基金托管人;

(4)许诺:基金份额持有人大会选任基金托管人的决策须经中国证监会核
准;

(5)通告:基金托管人改换后,由基金打点人在中国证监会许诺后2日内
在指定前言通告。新任基金托管人与原基金托管人举办资产托管的交代手续,并
与基金打点人查对资产总值。假如基金托管人和基金打点人同时改换,由新任的
基金打点人和新任的基金托管人在中国证监会核准后2日内涵指定前言通告;

(6)审计:基金托管人职责住手的,该当凭证法令礼貌划定礼聘管帐师事
务所对基金财富举办审计,并予以通告,同时报中国证监会存案。


3、原基金托管人职责住手后,新任基金托管人或姑且基金托管人接管基金
财富和基金托管营业前,原基金托管人和基金打点人需采纳盛大法子确保基金财
产的平安,差池基金份额持有人的好处造成丧失,并有任务帮忙新任基金托管人


或姑且基金托管人尽快交代基金资产。


(三) 基金打点人和基金托管人的同时改换措施

同时改换基金打点人和基金托管人,别离凭证上述基金打点人和基金托管
人改换措施举办。




十五、榨取举动

1、基金打点人不得从事《基金法》第二十条榨取的任一举动。


2、基金托管人不得从事《基金法》第三十一条榨取的任一举动。


3、除犯科令礼貌及中国证监会还有划定,本协议当事人不得用基金财富从
事《基金法》第五十九条榨取的投资或勾当。


4、除《基金法》、《基金条约》及中国证监会还有划定,基金打点人、基金
托管人不得操作基金财富为自身和任何第三人谋取好处。


5、基金打点人与基金托管人对基金策划进程中任何尚未按基金礼貌划定的
方法果真披露的信息,不得对他人泄漏。


6、基金托管人对基金打点人的合法指令不得耽搁和拒绝实行。


7、除按照基金打点人指令或《基金条约》还有划定的,基金托管人不得动
用或处分基金财富。


8、基金托管人、基金打点人的高级打点职员和其他从业职员不得彼此兼职。


9、本协议当事人不得从事《基金条约》投资限定中榨取投资的举动。


10、本协议当事人不得从事法令礼貌、中国证监会、《基金条约》和本协议
榨取的其他举动。




十六、基金托管协议的改观、住手与基金财富的清理

(一)托管协议的改观与住手

1、托管协议的改观措施

本协议两边当事人经协商同等,可以对协议的内容举办改观。改观后的


托管协议,其内容不得与《基金条约》的划定有任何斗嘴。基金托管协议的
改观报中国证监会许诺后奏效。


2、基金托管协议住手的气象

产生以下情形,本托管协议住手:

(1)《基金条约》住手;

(2)基金托管人驱逐、依法被作废、休业或有其他基金托管人经受基
金资产;

(3)基金打点人驱逐、依法被作废、休业或有其他基金打点人经受基
金打点权;

(4)产生法令礼貌或《基金条约》划定的住手事项。


(二)基金财富的清理

1、基金财富清理小组:自呈现《基金条约》住手事由之日起30个事变日内
创立清理小组,基金打点人构造基金财富清理小组并在中国证监会的监视下举办
基金清理。


2、在基金财富清理小组经受基金财富之前,基金打点人和基金托管人应按
照《基金条约》和本托管协议的划定继承推行掩护基金财富平安的职责。


3、基金财富清理小组构成:基金财富清理小构成员由基金打点人、基金托
管人、具有从事证券、期货相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指
定的职员构成。基金财富清理小组可以聘任须要的事恋职员。


4、基金财富清理小组职责:基金财富清理小组认真基金财富的保管、整顿、
估价、变现和分派。基金财富清理小组可以依法举办须要的民事勾当。


5、基金财富清理措施:

(1)《基金条约》住手后,由基金财富清理小组同一经受基金;

(2)对基金财富和债权债务举办整顿和确认;

(3)对基金财富举办估值和变现;

(4)基金清理组作出清理陈诉;

(5)管帐师事宜所对清理陈诉举办审计;

(6)状师事宜所对清理陈诉出具法令意见书;

(7)将基金清理功效陈诉中国证监会;


(8)发布基金清理通告;

(9)对基金财富举办分派。


6、清理用度

清理用度是指基金清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道用度,清
算用度由基金清理小组优先从基金财富中支出。


7、基金财富按下列次序清偿:

依据基金财富清理的分派方案,将基金财富清理后的所有剩余资产扣除基金
财富清理用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,别离计较招商中证商品份额、
招商中证商品A份额与招商中证商品B份额各自的应计分派比例,并据此由招商
中证商品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额各自的基金份额持有
人按照其持有的基金份额比例举办分派。




十七、违约责任

(一)假如基金打点人或基金托管人的不推行本托管协议可能推行本托管协
议不切合约定的,该当包袱违约责任。


(二)因托管协议当事人违约给基金财富可能基金份额持有人造成侵害的,
该当别离对各自的举动依法包袱抵偿责任,因配合举动给基金财富可能基金份额
持有人造成侵害的,该当包袱连带抵偿责任。可是产生下列情形,当事人可以免
责:

1、基金打点人及基金托管人凭证其时有用的法令礼貌或中国证监会的划定
作为或不作为而造成的丧失等;

2、基金打点人因为凭证本《基金条约》划定的投资原则而利用或不利用其
投资权而造成的丧失等;

3、不能抗力。


(三)假如因为本协议一方当事人(“违约方”)的违约举动给基金财富或基
金投资者造成丧失,另一方当事人(“守约方”)有权力而且有任务代表基金对违
约方举办追偿;假如因为违约方的违约举动导致“守约方”抵偿了该基金财富或
基金投资者所蒙受的丧失,则守约方有权向违约方追索,违约方应抵偿和赔偿守


约方由此产生的全部本钱、用度和付出,以及由此蒙受的丧失。


(四)托管协议当事人违背托管协议,给另一方当事人造成丧失的,应包袱
抵偿责任。


(五)当事人一方违约,非违约方当事人在职责范畴内有任务实时采纳须要
的法子,防备丧失的扩大。没有采纳恰当法子致使丧失进一步扩大的,不得就扩
大的丧失要求抵偿。非违约方因防备丧失扩大而付出的公道用度由违约方包袱。


(六)违约举动虽已产生,但本托管协议可以或许继承推行的,在最大限度地保
护基金份额持有人好处的条件下,基金打点人和基金托管人该当继承推行本协
议。


(七)本协议所指丧失均为直接丧失



十八、争议办理方法

相干各方当事人赞成,因本协议而发生的或与本协议有关的统统争议,除经
友爱协商可以办理的,应提交中国国际经济商业仲裁委员会按照该会其时有用的
仲裁法则举办仲裁,仲裁的所在在北京,仲裁裁决是终局性的并对相干各方均有
束缚力,仲裁用度由败诉方包袱。


争议处理赏罚时代,相干各方当事人应固守基金打点人和基金托管人职责,继承
忠厚、勤勉、尽责地推行《基金条约》和托管协议划定的任务,维护基金份额持
有人的正当权益。


本协议受中王法令统领。




十九、基金托管协议的效力

(一)基金打点人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协
议草案,该等草案系经托管协议当事人两边盖印以及双要领定代表人或授权代表
具名,协议当事人两边也许不时按照中国证监会的意见修改托管协议草案。托管
协议以中国证监会许诺的文本为正式文本。



(二)基金托管协议自《基金条约》创立之日起创立,自《基金条约》奏效
之日起奏效。基金托管协议的有用期自其奏效之日起至该基金财富清理功效报中
国证监会存案并通告之日止。


(三)基金托管协议自奏效之日对托管协议当事人具有平等的法令束缚力。


(四)基金托管协议正本一式6份,除上报有关禁锢机构一式2份外,基金
打点人和基金托管人别离持有2份,每份具有平等的法令效力。




二十、基金托管协议的签署

本托管协议经基金打点人和基金托管人承认后,由该两边当事人在基金托管
协议上盖印,并由各自的法定代表人或授权代表具名,并注明基金托管协议的签
订所在和签署日期。



本页无正文,为《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金托管协议【本
基金已按照基金条约转换为招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)】》
具名页。




《托管协议》当事人盖印及法定代表人或授权代表具名、签署地、签署日





基金打点人:招商基金打点有限公司(章)





法定代表人或授权代表: (具名)













基金托管人:中国工商银行股份有限公司(章)





法定代表人或授权代表: (具名)















签署所在:中国北京


签 订 日: 年 月 日




  中财网

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